基金理事:中信广场保诚基金办理利害关系有限的公司

基金托管人:柴纳建设库存利害关系利害关系有限的公司

告发送出日期:2019年 01月 22天

辛新城机遇混合型包装花费基金(LOF)2018年第四的地区告发
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§1 要紧促使
基金理事的董事会和董事会抵押不在虚伪、给不舒服的劝告性资历或伟大漏掉,及其亲密的
使满意真相、精密和完整性承当人称代名词和共同归咎于。。
基金托管柴纳建设库存利害关系利害关系有限的公司如本基金的裁定,于 2019年 1月 21,回退本告发。
财务指示、净值体现和花费结成告发等。,缺席不舒服的记载来确保回顾的使满意变动从而发作断层R。、给不舒服的劝告性资历或伟大漏掉。
基金管理人同意老实言而有信。、勤勉的归咎于基础与办理与应用,但它不克不及抵押地基获利。。
基金的过来业绩反对票代表其将来的业绩。。花费是有风险的,花费者在作出花费方针决策前,应小心的观察此基金。
募阐明书。
本告发不复核财务教训。。
本告发期自 2018年 10月 从1到 12月 31天。
§2 基金货物概述
基金缩写 辛新城机遇混合(LOF)
田缩写 诚信机遇
基金主法典 165512
基金运作样品 和约敞开的体现
基金和约失效日期 2011年 08月 01日
告发期完毕时基金完整的 747,610,份
花费急切的
该基金背诵诱惹Chin换异中录用的新机遇。,选择效益
柴纳的主导工业和产权证券,在笔直的把持风险和详尽的抵押流质的假设下,争取获
花费报酬率超越业绩介绍人。
花费战略
基金关怀的新机遇是花费告发。本基
黄金将重新机遇中开掘出狱、勤劳新机遇的效益剖析、人称代名词选股的三个改编
产权证券花费结成。
表演介绍人 80%*上海和深圳 300指数的放弃 20%*CSI悟性好的亏欠指数的放弃。
风险进项性质
该基金是混合型基金。,预测风险和预测进项高于债券股基金和财源必要的东西
基金,产权证券基金以下,属于较高风险、高货物种。
基金理事 中信广场保诚基金办理利害关系有限的公司
基金托管人 柴纳建设库存利害关系利害关系有限的公司
注:基金管理人的法定清晰度为 2017年 12月 18由中信广场保诚基金办理利害关系有限的公司改制而成。。
基金管理人有 2017年 12月 20天,公司清晰度在使具有特性血管中层A上被更改。
更多公报。
§3 次要财务指示与基金净体现
次要财务指示
单位:人民币元
次要财务指示
告发期
(2018年 10月 01日-2018年 12月 31天)
1.现期已发作进项 -48,640,083.77
2。现期赢得 -120,397,801.42
三。现期额外的平均数的基金命运赢得 -0.1702
4。定期的基金资产净值 1,194,963,860.32
5。岁末财产净面值命运
注:1、前述的基金业绩指示除抵押金分店的本钱。,现实支出年级下面的本钱年级。
列出的数字。
2、眼前的发作进项是指基金的利钱支出。、花费进项、等等支出(除公允面值变动支出)结论相互关系费。
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应用后抵消,现期赢得加法公允面值C。
财产净面值体现
.1 本告发期基金命运净资产增长速率及其与使工夫互相一致性表演介绍人放弃的组成
阶段
净资产增长速率

净资产增长速率
基准使卷曲Ⅱ。
功能组成介绍人
准流率
功能组成介绍人
准降服基准
准使卷曲
①-③ ②-④
过来学期 1.06% 1.31% – -0.25%
.2 自基金和约失效以后基金累计净资产增长速率变动及其与使工夫互相一致性表演介绍人放弃变动的组成

注:1、基金有本人的立脚点。 2011年 8月 1天 2012年 1月 31天,在贮存期完毕时,资产分派比率适合WI。
基金和约条款。
2、自 2015年 10月 1天,本基金的表演介绍人由“沪深 300指数的放弃80% 中信广场行情亏欠指数的
放弃20%代替上海和深圳 300指数的放弃* CSI复合亏欠指数的放弃* 20%。
§4 管理人告发
基金管理人(基金管理人组)简介
姓名 行业
基金理事任期 包装从
业退休年龄
阐明
供职日期 离任日期
吴昊
本基金基金管理人, 信诚盛
世蓝筹混合基金、辛新城
ZHE使回复原状是思路敏捷的拨给的场地的混合根据。
金、中信广场精明的新蓝筹伸缩性
混合基金管理人
2015 年 11
月 18天
– 12
状况的有经济效益的状况硕士,CFA。奉上
海申银全局的包装谈论所利害关系有限的公司
公司,占领助理谈论员。2010
年 11 中信广场托付基金
理利害关系有限的公司,占领谈论员。现
仁信成盛蓝筹混合基金、信
热诚新机遇混合基金(LoF)、信
诚新ZHE使回复原状是思路敏捷的拨给的场地的混合根据。
金、中信广场精明的新蓝筹伸缩性拨给的场地
混合基金管理人。
注:1.前述的供职日期、上路日期是如使具有特性日期和卸货日期。。
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2.包装找到任务的意思是接着勤劳协会《包装业找到任务人员资历办理办法》的相互关系裁定。
告发期内基金照办养护宣称
告发期内,本基金理事笔直的依《包装花费基金法》和等等相互关系法规的裁定而且《辛新城
机遇混合包装花费基金(LoF)基金合约、《辛新城机遇混合型包装花费基金(LOF)走快补偿阐明书》的商定,
依老实信誉、节俭经纪的基础和资产资产的应用。。基金管理人持续减轻公司管理建筑物。
制名物,上涨亲密的办理,合格的基金运作。告发期内,基金运作的法度合规性,不伤害基金不得不人的忍受。
的行动。
刚要书信量特别宣称
4. 刚要书信量名物的履行
大概包装花费基金MA刚要市名物的直的看待,辛成继由公司草拟。
黄金市办理零碎,该公司采用了附近办法来现实履行该索赔。。整个机关都是刚要市。
负担义务,花费谈论前端,不时减轻谈论办法,确保整个花费结成都采取刚要的花费方针决策。
机遇,发觉刚要书信量名物发作轻松氛围的激化亲密的C,恒生市零碎刚要市相互关系顺序,
等等换异把持,确保率先不得不卓越的的资产。、恒等的包装市中两级必要的东西的刚要性;
市剖析零碎,在预先加以了笔直的的行动监控,剖析、评价、告发和教训显露出。眼前的公司的片面刚要市名物
功能终止妊娠。,缺席违背刚要书信量的行动。。
4. 非常市行动的特别代理
告发期内,未撞见本基金与其它花费结成中间有能够形成不刚要市和忍受保送的非常市。告发
期内,未录用染指市所敞开的竞相投标同日反向市成交较少地的单边市量超越该包装当天音量 5%的市
(另外完整完全一样的东西的指数的基金)。
告发期花费基金的花费战略与运作剖析
2018年 4地区,海内 A股必要的东西持续调停流传的,上海悟性好的指数的找到 2449点后低抢得篮板球,在 2550点-2650
2500分后再使前后或来回摇摆。同时,上海悟性好的指数的下跌。、沪深300指数的下跌、中小盘指数的下跌、
创业板指数的下跌 ,各式各样的作风指示有卓越的年级的瀑布。;本地区农林牧渔业、券商、书信、获得勤劳
缩减较少地,钢铁、砍成、药物、在下方签署并承担责任正衰退。。
四地区,该基金次要补充使分裂了其包装市商。、房获得及等等勤劳,电子复原、药板,财产净面值体现跑输了业绩基
准。
我们家以为 2019,海内有经济效益的仍正视宏大挑动。,从 PMI、社会遵从增量、钱币加紧等前驱波指示看法,有经济效益的
有经济效益的增长仍正视沮丧的的压力。,认真说钱币传动装置机制还没有吐艳,海内有经济效益的进入了一体使工夫互相一致衰退期。,我们家属望
很窘迫到枞木有经济效益的增长的转折点。。
从 2002以后的海内有经济效益的周期,滞胀期通常在瀑布。 大概5个地区。,无滞胀的衰退
普通在 大概7个地区。,故,如历史阅历,下一体有经济效益的周期的转折点能够是来年。 3地区或 4地区;从历史经文
验看法,信誉扩张通常领先于有经济效益的矫正。 大概2个地区。,故,我们家会每个关怀相互关系指示假设可以。
善。
我们家还缺席注意到资产的微观供给和必要的东西的减轻。,4地区 A股必要的东西平均数的日吞吐量 大概3000亿元。,但跟随接管的上涨
引进和游资辞职,平均数的每天的失球瀑布到本年岁末。 大概2600亿元。,平均数的日失球有瀑布流传的。。同时
海内风险资产的风险排放,全球本钱拨给的场地 A股的余地成为放松,估计必要全球资产避险心情无效排放
后,回复持续的流入。 A股走势。
2018年 腊月,美联储结尾了第四的的利钱增长。,但 2年期美债利息率却与介绍人利息率录用了 困惑2BPS,隐含
来年利息率不能胜任的超越。 1花费者预测,这证明了预测的全球有经济效益的衰退。,但在另一同意,它同样海内的。
钱币策略性的思路敏捷的性坐果了空白表格。,人称代名词预测 10年期政府借款的利息率来年能够会瀑布。 3%摆布,而 来年美国亏欠10年
高点能够是 摆布,来年美联储利息率和稳固汇率将走快减轻。。
从眼前的必要的东西市性质,必要的东西仍录用高动摇性。,这反映出花费者的心情依然软弱。,一
同意,持续熊有经济效益的沮丧的的风险,花费者烦恼海内策略性零钱的无效性。;在另一同意,花费者
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关怀中美关系,柴纳和美国必要持续发作无效的坐果,因而我们家是 2019将是重要的的。
关怀前瞻性有经济效益的I的相互关系策略性无效性、而且柴纳和美国中间的极致。。
我们家估计,以报酬率在 2018片面沮丧的有关运动的,固收资产在 2019的预测放弃将瀑布。,同时随
存货的资产 吃水调停2018,其风险溢价曾经手脚能够到的地域。 大概是历史基准使卷曲的两倍。,中长期,
假定的节日等用的仪式的资产拨给的场地是一体抱负的和安全的的工夫。,但在过了一阵子,眼前,股权资产的动摇性较高。,微观发作轻松氛围的的总体忍受。
预测放弃尚不明确。,因而必要的东西依然在激进分子。。
下个地区,股票上市的公司将进入年报显露出期。,这也能够是一体更要紧的风险表露期。,我们家
将采用较低的立脚点。、绝对抵消的勤劳拨给的场地应对,病人在手边并在越位在手边更无忧虑的的发令枪声。,更多的是自下而上的观念。,
寻觅有经济效益的周期以前的大多急切的。,把持花费结成风险,为花费者赚赢得。
基金在告发期内的体现
告发期内,本基金命运净资产增长速率为,使工夫互相一致性表演介绍人放弃为,基金反向表演组成
介绍人 。
告发期基金不得不量或基金资产净值预警
告发期内,基金缺席陆续录用。 20个平日基金的资产净值下面的五千万
100人养护。
§5 花费结成告发
告发定期的基金资产结成
序号 签订草案 总数(元)
基金总资产缩放比例
(%)
1 合法权利花费 769,744,479.24 61.05
采用:产权证券 769,744,479.24 61.05
2 基金花费 – –
3 常客进项花费 60,183,000.00 4.77
采用:债券股 60,183,000.00 4.77
资产忍受包装 – –
4 贵金属花费 – –
5 财源衍生品花费 – –
6 补进返售财源资产 237,800,000.00 18.86
采用:回购回购财源资产 – –
7 库存往来账结算完整的 178,217,511.83 14
8 等等资产 14,873,876.52 1.18
9 计算出 1,260,818,867.59 100.00

5.2 告发期完毕时按勤劳混合物的产权证券花费结成
勤劳混合物下的海内产权证券花费结成
法典 勤劳类别 公允面值(元) 基金资产净值
A 农、林、牧、渔业 – –
B 采矿业 24,580,888.40 2.06
C 加工 281,294,513.71 23.54
D 电力、使温暖、气体和水生动植物产和供给业 10,868,272.00 0.91
E 建筑业 26,174,245 2.19
F 发行零售业 23,654,797.04 1.98
G 交通运输、贮存与邮政检修 6,147,925.00 0.51
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H 一刻钟餐饮业 – –
I 教训表达、软件和教训技术检修 4,049,760.00 0.34
J 财源业 327,334,088.32 27.39
K 房获得业 51,695,520.22 3
L 受雇和商事检修 2,844,586.40 0.24
M 科研技术检修业 – –
N 蓄水、发作轻松氛围的与公共设施办理 6,367,140.00 0.53
O 动物检修、困境和等等检修 – –
P 教育学 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 养殖、体育文娱勤劳 4,732,744.00 0.40
S 悟性好的 – –
计算出 769,744,479.24 62
5.2.2 告发定期的,香港产权证券按勤劳混合物入股
在告发期完毕时,基金缺席不得不香港产权证券。。
告发期完毕时鉴于FAI的产权证券花费特殊性
5. 以公允面值混合物的十大产权证券花费特殊性
序号 产权证券法典 产权证券清晰度 接近(命运) 公允面值(元)
基金资产净值
(%)
1 601318 柴纳安全 1,077,411 60,442,757.10 5.06
2 600036 招商库存 1,242,100 31,300,920.00 2.62
3 002142 宁波库存 1,907,200 30,934,784.00 9
4 601166 兴业银行库存 2,015,094 30,105,506 2
5 601211 国泰君安 1,945,700 29,808,124.00 2.49
6 601288 农业库存 8,128,400 29,262,240.00 2.45
7 600048 保利获得 2,408,400 28,395,036.00 2.38
8 600519 贵州茅台 43,300 25,547,433.00 2.14
9 601328 交通库存 4,405,800 25,509,582.00 2.13
10 601688 华泰包装 1,513,939 24,525,811.80 2.05
5.4 告发期完毕时按债券股典型混合物的债券股结成
序号 债券股扭伤 公允面值(元) 基金资产净值(%)
1 状况债券股 – –
2 央行票据 – –
3 财源债券股 60,183,000.00 5.04
采用:策略性性财源债券股 60,183,000.00 5.04
4 集会债券股 – –
5 集会短期融资券 – –
6 中期票据 – –
7 可替换债券股(可交换债券股) – –
8 同性存款收据 – –
9 等等 – –
10 计算出 60,183,000.00 5.04
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5.5 告发定期的按公允面值基金资产净值显得庞大排序的前五名债券股花费明细
序号 债券股法典 债券股清晰度
债券股数
(张)
公允面值(元)
基金资产净值
(%)
1 180312 18进出 12 500,000 50,115,000.00 9
2 108602 国开 1704 50,000 5,055,500.00 0.42
3 108603 国开 1804 50,000 5,012,500.00 0.42
基金只在告发定期的不得不前述的债券股。。
告发定期的按公允面值基金资产净值显得庞大排序的流行音乐十大畅销唱片资产忍受包装花费明细
在告发P完毕时,该基金不不得不资产忍受包装。。
告发定期的按公允面值基金资产净值显得庞大排序的前五优秀的金属花费明细
本基金本告发定期的未不得不贵金属。
告发定期的按公允面值基金资产净值显得庞大排序的前五名权证花费明细
该基金在告发期完毕时不不得不认股权证。。
告发定期的股指未来的市的代理
.1 股指未来的的装货场所及基金的盈亏特殊性
该基金在告发定期的未不得不股指未来的。。
.2 基金花费股指未来的的花费战略
基金理事可运用股指未来的,为了上涨花费生产率,发作花费急切的。这只基金正花费股指未来的。
鉴于风险办理基础,套期保值急切的,在克制的风险的假设下,精明的性基础,股指未来的花费,
花费结成的零碎风险办理,上涨花费结成风险进项性质。另外,该基金还将应用股指未来的来对冲这种预测。
大额申购赎救、特别养护下的流质风险,如大额股息和生产率。
基金管理人将创办股指未来的市方针决策部,约束力的证书假定的的管理人主持STO的花费约束力,
同时,要草拟花费方针决策换异,。另外,基金管理人也会做得终止妊娠。
锻炼与预备。
0 告发定期的政府借款未来的市的代理
0.1 政府借款未来的花费策略性
基金的花费地域除政府借款未来的花费者。。
0.2 政府借款未来的花费货币市场及利害明细
在告发周完毕时,该基金缺席不得不政府借款未来的。。
0.3 眼前的政府借款未来的花费评价
基金的花费地域除政府借款未来的花费者。。
1 花费结成告发正文
1.1 基金花费流行音乐十大畅销唱片包装的发行主观被接管机关备案考察或编制新来一年内受到敞开的宣判、处分阐明
柴纳银勤劳监督办理委员网站 2018年 5月 5月4日号的行政处分教训号,招商库存利害关系
份利害关系有限的公司于 2018年 2月 12、收到中国银行家的职业监督管理委员会大概行政处分的书面形式确定(1),招商库存因
(1)亲密的把持爱挑剔的违背当心经纪裁定。;(二)以人称代名词荣誉为主观的严重的荣誉批量转变;(三)库存间花费
防御设施第三方财源机构信誉的本钱经纪;(四) 在同勤劳中售非授权财源货物时, 14违背
违背法度裁定的行动被银勤劳监督办理委员惩罚 6570万元,夺取守法所得 万元,被充公的计算出 657万元。
法国兴业银行库存利害关系利害关系有限的公司 2018年 4月 19、同意柴纳银勤劳监督办理委员大概ADMI的确定
牢狱判刑2018 [ 1 ],法国兴业银行库存未能审批相互关系伟大事项。;(二)
非真实让信誉资产;(三)库存间事情无信誉限量或超信誉限量。;(四)内控办理爱挑剔的违背当心经纪规
则,大量分支形成在非标的资产下购物事情。 12项违违背法度裁定的行动被银勤劳监督办理委员惩罚 5870万元。
柴纳市行政处分教训显露出体现、13号审视,柴纳库存管保接管
辛新城机遇混合型包装花费基金(LOF)2018年第四的地区告发
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委员于 2018年 11月 9,鉴于柴纳交通库存利害关系利害关系有限的公司严重的信誉的不正当让。、财政资产花费不诚信。
荣誉资产、进项权、缩放比例等守法行动、并购荣誉的战士考察和风险评价是不敷的。
柴纳交通库存利害关系利害关系有限的公司等不合法的行动另行工具。 690万元钱 50万元惩罚。
对“招商库存” 兴业银行库存与交通库存的花费方针决策顺序 据招商库存、兴业银行库存、
交通库存评价,公司的处分不所有物公司的经纪和溶解状态。,本货物花费的招商库存、兴业银行库存、交
库存股价格有理。,风险年级适合本货物的索赔。。
另外,本基金花费流行音乐十大畅销唱片包装的发行主观缺席被接管机关备案考察或编制新来一年内受到敞开的谴
责、处分。

1.2 宣称基金花费的流行音乐十大畅销唱片产权证券假设超载基金和约条款的备选产权证券库
基金花费前十种产权证券,缺席超载基金和约条款备选库越过的产权证券。
1.3 等等资产组成
序号 清晰度 总数(元)
1 存出抵押金 139,623.62
2 应收账款账款 14,136,838
3 应收账款股息 –
4 应收账款利钱 596,622.63
5 应收账款申购款 799
6 等等应收账款款 –
7 待摊费 –
8 等等 –
9 计算出 14,873,876.52

1.4 告发定期的不得不可替换债券股的特殊性
该基金在告发定期的不不得不可替换债券股。。
1.5 告发完毕时产权证券散布限度局限的阐明
1. 在岁末前十个股的散布限度局限宣称
该基金在十足维持十只产权证券中缺席散布限度局限。。
1.6 花费结成告发正文的等等文字代理使分裂
四动机第五动机,花费结成告发中净值的必要的东西命运总和。
§6 基金中基金
告发定期的按公允面值基金资产净值显得庞大排序的流行音乐十大畅销唱片基金花费明细

眼前的市和不得不资产发作的费

本报不得不的基金的次要所有物

§7 吐艳式基金的股权变动
单位:份
签订草案 辛新城机遇混合(LOF)
告发期开端时的基金完整的 535,257,
告发期内基金买通命运完整的 252,071,
辛新城机遇混合型包装花费基金(LOF)2018年第四的地区告发
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减:告发期内的产权证券赎救完整的 39,718,
告发期基金拆分命运的变动
填写-

告发期完毕时基金完整的 747,610,

§8 基金管理人应用固有本钱花费基金。
基金管理人不得不基金命运的变换。
单位:使分裂
签订草案 辛新城机遇混合(LOF)
基金管理人在告发开端时不得不的基金命运 –
告发期内的总换得/买通期 1,377,
在告发期内招股书/赎救整个利害关系 –
基金管理人在告发定期的不得不的基金命运 1,377,
基金在告发定期的不得不的命运为
缩放比例(%)
0.18

8.2 基金管理人应用固有本钱花费基金的市。
序号 市方法 市日期 市命运(使分裂) 市总数(元) 涂抹定级
1
申购 2018年 11月
05日
1,377, 2,686,038.74

计算出 1,377, 2,686,038.74

§9 在告发完毕时初始基金被传授初步知识的人基金的命运

§10 所有物花费者方针决策的等等要紧教训
告发期内,单飞花费者持股缩放比例 20%的养护





告发期不得不基金命运变动养护 告发定期的不得不资产
序号
基金命运
案件手脚能够到的地域或超越
20%工夫交替
期初
命运
申购
命运
赎救
命运
不得不
命运
命运
占比


1
2018-10-29 至
2018-12-31
78,369,314.7
9
73,201,794.0
9

151,571,108.
88
20.27
%
2
2018-10-01 至
2018-10-28
123,012,909.
00
– –
123,012,909.
00
16.45
%
3
2018-10-01 至
2018-10-28
139,209,301.
93
– –
139,209,301.
93
18.62
%


– – – – – – –
货物假定的风险
辛新城机遇混合型包装花费基金(LOF)2018年第四的地区告发
– 10 –
本基金即使录用单一花费者基金命运例手脚能够到的地域或超越基金命运总命运的 20%,正视着宏大的本人。,
能够形成:
(1)基金不克不及在短工夫内发作十足的资产。,调停基金装货场所能够在财政困难。,形成流质风险;
基金命运例手脚能够到的地域或超越基金命运完整的的 20%的单一花费者赎救未损坏的赎救。,基金管理人能够
如基金草案,确定使分裂赎救。,即使陆续 未损坏的赎救发作在2天结束(包含刚过去的数字),基金理事
可以延缓如基金赎救请求。,对剩余财产花费者赎救的所有物
(2)基金理事自愿兜售包装以周旋基金赎救的现钞必要,则能够使基金资产净值受到不顺所有物,所有物基金
的花费运作和进项年级;
(3)因财产净面值精确度计算成绩,或因赎救费支出归基金资产,形成财产净面值录用较大动摇;
(4)基金资产过小。,这能够形成花费有限的,无法手脚能够到的地域花费急切的。
(5)大额赎救形成基金资产过小。,不克不及清偿过的遗风的保持健康。,基金将如和约终止妊娠和约。
算、构象转移与等等风险。

所有物花费者方针决策的等等要紧教训

§11 备查提供纸张倾斜
备查提供纸张倾斜
1、(原)辛新城机遇产权证券型包装花费基金(LOF)相互关系约束力提供纸张
2、中信广场保诚基金办理公司营业执照、公司条例
3、辛新城机遇混合型包装花费基金(LOF)基金和约
4、辛新城机遇混合型包装花费基金(LOF)走快补偿阐明书
5、告发期内依裁定显露出的各项公报
存款场所
中信广场信诚基金办理利害关系有限的公司柴纳-上海 8上海状况黄金地核汇丰库存白银
排架 9层
顾及方法
花费者可以收费到公司办公楼检查营业工夫。,硬拷贝也可以按任务本钱买通。。
也可以经过公司网站检查。,公司网站是 。

中信广场保诚基金办理利害关系有限的公司
2019年 01月 22天

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